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廉政风险防控管理基本知识
信息来源: 发布日期:[2013-11-01] 点击量::2216


一、 什么是风险?
辞海的解释:人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”,或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
二、 什么是廉政风险?
廉政风险,就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险,每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在滥用权力的可能性;只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
三、 什么是风险管理?
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年开始萌芽,最早起源于美国,1938年以后,美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年风险管理发展成为一门学科,风险管理一词形成。1970年以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。
中国对于风险管理的研究开始于上世纪80年代。作为一门学科,风险管理学在中国仍处于起步阶段。
四、 什么是廉政风险防控管理?
廉政风险防范管理“防范的是廉政风险,管理的是防范工作”,是一种特殊管理工作,是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际,针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题,采取前期预防、中期控制、后期处置等措施,依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制,对预防腐败工作实施科学的管理过程。通俗的讲,就是查找出党员干部日常生活工作中的廉政风险,有针对性地制定防范措施,在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制,从而最大限度的降低腐败行为发生的可能性。
五、 廉政风险有哪些基本特征?
廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为,而是腐败行为发生的条件,是廉政的隐患。
廉政风险是可以描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
廉政风险是可以防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行,从而降低腐败行为发生的可能性。
六、 如何正确认识廉政风险防控?
首先,风险不等于问题。风险是一种可能性,只是可能发生的危险,而问题是客观存在的弊端和不足。因此,查找风险是找可能性,不是找现实问题。
其次,腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为,而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性,是不确定的,如果防控的好就不会发生,如果防控的不好可能就会发生。
再次,查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性,不是某个干部已经存在问题;不是干部自我画像,不是针对个人的,而是针对岗位的、部门的、静态的;不管谁在这个岗位上、在这个单位里,风险都是存在的。
七、 为什么要开展廉政风险防控?
实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要,是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措,是对公共权力运行实施有效监控的重要手段,也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。
一是有利于提高反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点,让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险,从而在思想上确立“从政有风险,防范除隐患”的意识,变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。
二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点,找出可能引发腐败的制度漏洞,增强制度建设的针对性和可操作性。
三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防控管理工作,既给党员干部敲响了廉政风险警世钟,又通过多种预防措施,使党员干部远离腐败,真正为党员干部编织起一道廉政保护网,保护干部,促进干部健康成长。
四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制,较好的解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题,既为纪检监察工作提供了平台,也会促进业务工作规范高效。
八、 如何核定权力清单?
1.是清理确认权力
权力清理的重点:是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范。
权力清理的方法:单位内设机构按照职权法定原则和“谁行使、谁清理”的要求,对本机构行使的职权进行全面的清理,形成本机构的职权清单;各单位领导小组汇总各机构的职权清单,评审小组审核报领导小组审定。经领导小组审定的职权清单既为本单位职权清单。
2.是编制职权目录
目录内容:职权名称、内容、办法主体(责任岗位和人员)、法律依据。
职权目录编制方法:按“谁行使、谁清理”的原则,由负责清理的机构编制,领导小组办公室汇总,送评审小组审核、领导小组审定。
3.是绘制流程图
“权力运行外部流程图”:按照“程序法定、流程简便”的要求,对每一项职权,明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部资料。
“权力运行内部流程图”:职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范。
职权流程图编制方法:按“谁行使、谁清理”的原则,有负责编制目录的机构绘制,领导小组办公室汇总,送领导小组审定。
4.是公开公示
公开:“权力运行外部流程图”对外进行公开;“权力运行内部流程图”在单位内部公开。
报备:职权目录和流程图分别送人事部门、领导小组办公室审核后,报领导小组办公室备案。
九、 什么是廉政风险点?如何排查廉政风险点?
廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及以其相对应的廉政风险是动态的、变化的,随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整,而相应发生变化。
排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务实际,按照“梳理履职用权业务流程—明确岗位职责—找准廉政风险点(重点环节和岗位)和风险表现形式—组织审定并公示结果”的思路进行,全面查找岗位、科室单位和行业(系统)廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参加,明确各自岗位职责,查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现;排查科室风险要求各单位要求各单位组织科室人员对照职责定位,梳理科室业务流程,查找出科室存在的廉政风险点及风险表现;排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作,重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程,查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业(系统)风险,重点排查行业(系统)业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。
十、廉政风险有哪些种类?
廉政风险具体可以分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险:因私欲、私利等自身思想道德偏误或者因为亲情请托等情况,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移,行政管理行为失效,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公平不公正,行政行为对象利益受损或不当得益,构成以权谋私等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险:由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为,构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。
业务流程风险:业务流程各环节缺乏有效地相互制约、制衡的监督内控机制,造成管理者易发生腐败行为的风险。
制度机制风险:由于缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序的明确规定,工作时限、标准、质量的明确约定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效的制衡和监督制约,可能造成行使权力失控,行政行为失范,构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉政风险。
外部环境风险:为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致行政人员行为失范,构成失职渎职或钱权交易等严重后果的廉政风险。
十一、风险防控的主要措施有哪些?
控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差,控制风险的一般模式:正面激励为主,批评教育为辅;真善美为体,道德信念为用;立足教育、反复强化。概括为:激励+信念+强化。
控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上,控制风险的一般模式:定岗定员+岗位职责制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实,控制风险的一般模式是:原则性+灵活些+协调力。
控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中,控制业务流程风险一般模式可以概括为:制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
控制外部风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生,控制风险的一般模式是:排查和锁定风险+预警机制+日常监管。
十二、如何开展廉政风险防范管理工作?
(一)查找并评估风险等级。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节,确定风险点,评估风险等级,以预防、监控和处置为主,制定防范措施。
1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则,自上而下进行排查,行使哪些权力,行使依据是什么,列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力,按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总,并在一定范围内进行公示。
2.查找廉政风险点。一是查找岗位(职责)风险。对照以往履行职责、执行制度的情况,通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式,分析并查找出个人在行使权力的过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力,查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用)等方面容易产生的风险。
3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度,进行分析、评估,确认排查出来的风险点的风险等级,经审核后在一定的范围内公示。
(二)制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节,有针对性地制定严密的监控措施,通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法,及时纠正不当行为,避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为,并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度,着力形成以岗位位点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。
1.岗位(职责)风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度,提出防范控制风险的具体措施及办法。
2.处室风险防控。对照职责要求,根据查找出来在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点,从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。
3.单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求,围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节,研究制定具体防范措施和相关工作程序,统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
(三)评估及检验防范效果。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法,对廉洁风险实行动态防控,对于未实现目标的,重新分析查找原因,制定防范措施,直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点,在分管领导管理的基础上,单位主要领导负责防控;对等级一般的风险点,分管领导负责防控;对等级较低的风险点,科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合,整合监督资源,实施有效监督。
(四)考核防范效果,完善管理体系
建议和完善廉政风险防范管理考核制度,通过信息监测、上级检查、社会评议等方式,对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核相结合进行。根据考评结果,纠正存在的问题,完善工作措施,修正风险内容,建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制,逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。
十三、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施?
针对确定的廉政风险点,建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”,对可能发生的腐败行为实施有效的控制。
1.前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段,将预防腐败融入各项工作业务之中,贯彻于各个工作的流程,最大限度的降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防的措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作之中找准风险点,将前期预防措施明确为具体的工作任务,以便组织实施和监督考核。
2.中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段,对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现苗头性、倾向性的问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用,形成对廉政风险的有效监督网络;同时发挥及时纠错的功能,确保各项前期预防措施落实到位。
3.后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性的措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段,对存在风险表现的个人进行告诫,对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置,及时纠偏差,避免廉政风险演化为腐败行为。
十四、廉政风险防范管理工作有哪些基本要求?
(一)重在预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上,通过制定和完善有针对性的预防措施,建立预警和防范措施,做到弥补漏洞,降低风险,防患于未然,把保护干部和注重预防的工作落到实处。
(二)要突出重点。通过查找评估廉政风险和制定防范措施,把重大决策、重大投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范范畴。
(三)必须强调过程管理。按照全面质量管理原理,对管理事项从经办开端到完结进行全程监控,通过预防措施,及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节,纠正问题,循环往复,达到规范权力运行的目的。
(四)自我完善。从自己最熟悉的日常工作入手,发现最容易产生的廉政风险,选择确定最适用的防范措施,达到确保自己不出现以权谋私等腐败问题的效果。
十五、如何构建长效机制?
教育长效机制。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育,引导党员干部牢固树立廉政意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性。
风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道,加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测,及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性的问题。
预警纠错机制。通过廉政风险监测机制,对已发现的廉政风险,及时向有关单位或岗位的个人发出预警的信号,采取谈话函询,警示诫勉、责令纠错等处置措施,及时纠正工作中的失误和偏差,化解廉政风险。
评估修正机制。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式,对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核,纳入惩防体系建设检查、党风廉政建设考核和绩效考核之中,纳入领导干部述职述廉的重要内容,并根据考核结果,纠正存在的问题,完善工作程序,修正风险内容。
(资料来源于《澄合矿业公司岗位廉洁风险防控管理手册》)

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